Cumplimiento regulatorio y sector financiero
Convertimos la regulación en operación verificable.
Traducimos marcos regulatorios complejos en indicadores, controles y documentación que resisten una revisión. Acompañamos a instituciones financieras, incluidas las Administradoras de Fondos para el Retiro (AFORE).
Servicios núcleo.
- 01Calidad y validación de información regulatoria
Revisión independiente de la consistencia e integridad de los datos que alimentan los reportes a autoridades, con trazabilidad desde el origen del dato hasta el reporte.
- 02Matriz de obligaciones y cumplimiento ejecutable
Mapeo de la regulación aplicable y su conversión en una matriz obligación–proceso–control–responsable.
- 03Indicadores y tableros de riesgo y cumplimiento
Métricas con fichas técnicas que reflejan la operación real y resisten una revisión.
- 04Arquitectura documental regulatoria
Políticas y manuales modulares y versionados, fáciles de actualizar cuando cambia la norma.
- 05Consultoría en materia de servicios y Experto Independiente del SAR
Dictaminación de niveles de servicio, estudios, análisis, calificación y auditoría de servicios. Para las AFORE, ofrecemos el servicio de Experto Independiente conforme al Capítulo IV bis de las disposiciones de CONSAR en materia de servicio a los usuarios del SAR: dictamen anual de niveles de servicio, medición e informes trimestrales de seguimiento y metodología de medición.
Especialización e innovación.
- 01Prevención de lavado de dinero (PLD/FT)
- 02Riesgo operacional y continuidad del negocio
- 03Estructuración regulatoria de productos
- 04RegTech con inteligencia artificial
- 05Gobierno y auditoría de IA
- 06Evaluación de entidades financieras públicas (banca de desarrollo, fideicomisos de fomento y fondos de pensiones estatales)
Nuestros compromisos.
No mantenemos relación que implique conflicto de intereses con las Administradoras, empresas operadoras e instituciones que evaluamos, ni con sus grupos financieros o empresariales. No dictaminamos procesos que hayamos diseñado o implementado, rotamos dictaminadores a más tardar cada cinco años y no auditamos sus estados financieros.
Encargos de procedimientos convenidos conforme a la Norma para Otros Servicios Relacionados 11010 del IMCP, firmados por contadores públicos certificados.
La información de usuarios que recibimos en cada encargo se protege conforme a la legislación de datos personales y a los acuerdos de confidencialidad con la institución.